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近日,為貫徹落實修改后的《反壟斷法》,市場監(jiān)管總局研究起草了《禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。意見反饋截止日期為2022年7月27日。
禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為規(guī)定
(征求意見稿)
部分條款摘錄:
第三條 本規(guī)定所稱濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,是指經(jīng)營者違反《反壟斷法》的規(guī)定行使知識產(chǎn)權(quán),達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中等壟斷行為。
第四條 本規(guī)定所稱相關(guān)市場,包括相關(guān)商品市場和相關(guān)地域市場,依據(jù)《反壟斷法》和《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》進行界定。
在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可等反壟斷執(zhí)法工作中,相關(guān)商品市場可以是技術(shù)市場,也可以是含有特定知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品市場,還可能涉及創(chuàng)新(研發(fā))市場。
相關(guān)技術(shù)市場是指由具有較為緊密替代關(guān)系的一組或者一類技術(shù)所構(gòu)成的市場。相關(guān)創(chuàng)新(研發(fā))市場是指經(jīng)營者之間就未來新技術(shù)或者新產(chǎn)品的研究與開發(fā)進行競爭所形成的市場。
第五條 經(jīng)營者之間不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式達成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款所禁止的壟斷協(xié)議。
經(jīng)營者不得利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。
經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的,不適用本條第一款、第二款的規(guī)定。
第六條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中濫用市場支配地位,排除、限制競爭。
市場支配地位根據(jù)《反壟斷法》和《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》的規(guī)定進行認(rèn)定和推定。經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)可以構(gòu)成認(rèn)定其市場支配地位的因素之一,但不能僅根據(jù)經(jīng)營者擁有知識產(chǎn)權(quán)推定其在相關(guān)市場上具有市場支配地位。
認(rèn)定知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域經(jīng)營者具有市場支配地位,可以考慮知識產(chǎn)權(quán)的替代性、下游市場對利用知識產(chǎn)權(quán)所提供商品的依賴程度、交易相對人對經(jīng)營者的制衡能力等因素。
第七條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在其知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成生產(chǎn)經(jīng)營活動必需設(shè)施的情況下,拒絕許可其他經(jīng)營者以合理條件使用該知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭。
認(rèn)定前款行為,應(yīng)當(dāng)考慮下列因素:
(一)該項知識產(chǎn)權(quán)在相關(guān)市場上不能被合理替代,為其他經(jīng)營者參與相關(guān)市場的競爭所必需;
(二)拒絕許可該知識產(chǎn)權(quán)將會導(dǎo)致相關(guān)市場上的競爭或者創(chuàng)新受到不利影響,損害消費者利益或者公共利益;
(三)許可該知識產(chǎn)權(quán)對該經(jīng)營者不會造成不合理的損害。
第八條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,實施下列限定交易行為,排除、限制競爭:
(一)限定交易相對人只能與其進行交易;
(二)限定交易相對人只能與其指定的經(jīng)營者進行交易;
(三)限定交易相對人不得與特定經(jīng)營者進行交易。
第九條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,違背交易慣例、消費習(xí)慣等或者無視商品的功能,實施下列搭售行為,排除、限制競爭:
(一)在知識產(chǎn)權(quán)許可時強制被許可人購買其他不必要的商品;
(二)在知識產(chǎn)權(quán)許可時強制被許可人接受一攬子許可。
第十條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,實施下列附加不合理限制條件的行為,排除、限制競爭:
(一)要求交易相對人將其改進的技術(shù)進行排他性回授或者獨占性回授;
(二)禁止交易相對人對其知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出質(zhì)疑;
(三)限制交易相對人在許可協(xié)議期限屆滿后,在不侵犯知識產(chǎn)權(quán)的情況下利用競爭性的商品或者技術(shù);
(四)對保護期已經(jīng)屆滿或者被認(rèn)定無效的知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)行使權(quán)利;
(五)禁止交易相對人與第三方進行交易;
(六)對交易相對人附加其他不合理的限制條件。
第十一條 具有市場支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,對條件相同的交易相對人實行差別待遇,排除、限制競爭。
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第十三條 經(jīng)營者涉及知識產(chǎn)權(quán)的安排是集中交易的實質(zhì)性組成部分或者對交易目的的實現(xiàn)具有重要意義的,國家市場監(jiān)督管理總局在審查過程中,應(yīng)當(dāng)考慮《反壟斷法》第三十三條規(guī)定的因素,同時考慮知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可的情形和特點。
涉及知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者集中限制性條件包括以下情形:
(一)剝離知識產(chǎn)權(quán)或者知識產(chǎn)權(quán)所涉業(yè)務(wù);
(二)保持知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的獨立運營;
(三)以合理條件許可知識產(chǎn)權(quán);
(四)其他限制性條件。
第十四條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,利用專利聯(lián)營從事排除、限制競爭的行為。
專利聯(lián)營的成員不得利用專利聯(lián)營交換價格、產(chǎn)量、市場劃分等有關(guān)競爭的敏感信息,達成《反壟斷法》第十七條、第十八條第一款、第十九條所禁止的壟斷協(xié)議。但是,經(jīng)營者能夠證明所達成的協(xié)議符合《反壟斷法》第二十條規(guī)定的除外。
具有市場支配地位的專利聯(lián)營實體不得利用專利聯(lián)營實施下列濫用市場支配地位的行為,排除、限制競爭:
(一)以不公平的高價許可聯(lián)營專利;
(二)沒有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員在聯(lián)營之外作為獨立許可人許可專利;
(三)沒有正當(dāng)理由,限制聯(lián)營成員或者被許可人獨立或者與第三方聯(lián)合研發(fā)與聯(lián)營專利相競爭的技術(shù);
(四)沒有正當(dāng)理由,強迫被許可人將其改進或者研發(fā)的技術(shù)排他性或者獨占性地回授給專利聯(lián)營實體或者聯(lián)營成員;
(五)沒有正當(dāng)理由,禁止被許可人質(zhì)疑聯(lián)營專利的有效性;
(六)沒有正當(dāng)理由,對條件相同的聯(lián)營成員或者同一相關(guān)市場的被許可人在交易條件上實行差別待遇;
(七)國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。
第十五條 經(jīng)營者不得在行使知識產(chǎn)權(quán)的過程中,利用標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施從事下列行為,排除、限制競爭:
(一)沒有正當(dāng)理由,與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排斥特定經(jīng)營者參與標(biāo)準(zhǔn)制定,或者排斥特定經(jīng)營者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案;
(二)沒有正當(dāng)理由,與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者聯(lián)合排除其他特定經(jīng)營者實施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn);
(三)與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者約定不實施其他競爭性標(biāo)準(zhǔn);
(四)國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。
第十六條 具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在標(biāo)準(zhǔn)的制定和實施過程中從事下列行為,排除、限制競爭:
(一)在參與標(biāo)準(zhǔn)制定的過程中,故意不向標(biāo)準(zhǔn)制定組織披露其權(quán)利信息,或者明確放棄其權(quán)利,但是在某項標(biāo)準(zhǔn)涉及該專利后卻對該標(biāo)準(zhǔn)的實施者主張其專利權(quán);
(二)在其專利成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利后,違背公平、合理和無歧視許可的承諾,以不公平的高價許可,沒有正當(dāng)理由拒絕許可、搭售商品、實行差別待遇或者附加其他不合理的限制條件;
(三)在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可過程中,違背公平、合理、無歧視許可的承諾,未經(jīng)善意談判程序,不正當(dāng)?shù)卣埱蠓ㄔ夯蛘呦嚓P(guān)部門作出或者頒發(fā)禁止使用相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的判決、裁定或者決定,迫使被許可方接受其不公平的高價或者其他不合理的限制條件;
(四)國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。
本規(guī)定所稱標(biāo)準(zhǔn)必要專利,是指實施該項標(biāo)準(zhǔn)所必不可少的專利。
第十七條 著作權(quán)集體管理組織不得在開展活動的過程中濫用知識產(chǎn)權(quán),排除、限制競爭。
著作權(quán)集體管理組織在與權(quán)利人、使用者或者其他著作權(quán)集體管理組織之間達成的相關(guān)協(xié)議中,不得交換有關(guān)競爭的敏感信息,不合理地實施會員資格、地域范圍等限制,或者聯(lián)合抵制特定權(quán)利人或者使用者等。
具有市場支配地位的著作權(quán)集體管理組織,不得實施下列濫用市場支配地位的行為,排除、限制競爭:
(一)以不公平的高價向特定權(quán)利人收取管理費或者向特定使用者收取使用費;
(二)沒有正當(dāng)理由,拒絕特定使用者使用著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利;
(三)沒有正當(dāng)理由,限制特定權(quán)利人加入或者退出該組織;
(四)沒有正當(dāng)理由,強迫使用者接受一攬子許可;
(五)沒有正當(dāng)理由,對條件相同的權(quán)利人或者使用者實行差別待遇;
(六)國家市場監(jiān)督管理總局認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。
第十八條 經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的,反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》和《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》、《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》、《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》進行調(diào)查。
本規(guī)定所稱反壟斷執(zhí)法機構(gòu)包括國家市場監(jiān)督管理總局和各省、自治區(qū)、直轄市市場監(jiān)督管理部門。
第十九條 分析認(rèn)定經(jīng)營者涉嫌濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為,可以采取以下步驟:
(一)確定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)行為的性質(zhì)和表現(xiàn)形式;
(二)確定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者之間相互關(guān)系的性質(zhì);
(三)界定行使知識產(chǎn)權(quán)所涉及的相關(guān)市場;
(四)認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營者的市場地位;
(五)分析經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對相關(guān)市場競爭的影響。
分析認(rèn)定經(jīng)營者之間關(guān)系的性質(zhì)需要考慮行使知識產(chǎn)權(quán)行為本身的特點。在涉及知識產(chǎn)權(quán)許可的情況下,原本具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間在許可合同中是交易關(guān)系,而在許可人和被許可人都利用該知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)產(chǎn)品的市場上則又是競爭關(guān)系。但是,如果當(dāng)事人之間在訂立許可協(xié)議時不是競爭關(guān)系,在協(xié)議訂立之后才產(chǎn)生競爭關(guān)系的,則仍然不視為競爭者之間的協(xié)議,除非原協(xié)議發(fā)生實質(zhì)性的變更。
第二十條 分析認(rèn)定經(jīng)營者行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭的影響,應(yīng)當(dāng)考慮下列因素:
(一)經(jīng)營者與交易相對人的市場地位;
(二)相關(guān)市場的市場集中度;
(三)進入相關(guān)市場的難易程度;
(四)產(chǎn)業(yè)慣例與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展階段;
(五)在產(chǎn)量、區(qū)域、消費者等方面進行限制的時間和效力范圍;
(六)對促進創(chuàng)新和技術(shù)推廣的影響;
(七)經(jīng)營者的創(chuàng)新能力和技術(shù)變化的速度;
(八)與認(rèn)定行使知識產(chǎn)權(quán)的行為對競爭影響有關(guān)的其他因素。
第二十一條 經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款,上一年度沒有銷售額的,處五百萬元以下的罰款;尚未實施所達成的壟斷協(xié)議的,可以處三百萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的,可以處一百萬元以下的罰款。
經(jīng)營者利用行使知識產(chǎn)權(quán)的方式,組織其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的,適用前款規(guī)定。
第二十二條 經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭的行為構(gòu)成濫用市場支配地位的,由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
第二十三條 經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)違法實施集中,且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,由國家市場監(jiān)督管理總局責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài),處上一年度銷售額百分之十以下的罰款;不具有排除、限制競爭效果的,處五百萬元以下的罰款。
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第二十五條 經(jīng)營者濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的,國家市場監(jiān)督管理總局可以在《反壟斷法》第五十六條、第五十七條、第五十八條、第六十二條規(guī)定的罰款數(shù)額的兩倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。
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原文鏈接:
https://www.samr.gov.cn/hd/zjdc/202206/t20220627_348161.html
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